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监管层再出拳查场外配资

时间:2019-09-14 11:10:45 来源:互联网 阅读:0次

监管层再出拳查场外配资

就在这几天,这种任性行为终于让有关方面坐不住了。多家券商向证实,有关方面已经找到一些证券公司了解相关情况,并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息,要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。

其实监管方面对此业务的监管要求非常明确:券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。但为了融资利息分成及佣金费,众多券商通过与信托签订投资顾问等协议,为信托的结构化产品推荐客户,甚至为恒生HOMS系统提供交易结算数据等便利的行为一直存在。

业界表示,有关方面重拳治理券商与信托业的这种合作也在情理之中,在市场向好时,自然皆大欢喜,一旦发生了系统性风险,作为和信托签订了合作协议的一方,营业部究竟要要负何种法律义务,尚未可知。

再者,营业部大规模给信托业推荐客户,也使得杠杆率增长过快,给市场暴涨暴跌埋下隐患。更重要的是,伞形信托下的子账户为虚拟账户,各种老鼠仓、内幕交易资金容易隐匿其中,给监管层整治清理市场环境带来较大困难。

市场传闻,有券商内部通知并要求从5月25日起一律停止向场外配资提供数据端口服务。业内人士认为,这意味着与该券商合作的恒生HOMS系统配资客户周一必须平仓,周二接口权限将被收回。

通知显示,2015年5月21日,中国证券业务协会组织了部分券商监管会议,证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求。一位券商人士认为,目前券商的融资融券业务规模超2万亿,各种形式的场外配资规模可能有1万亿-1.5万亿,“一旦大量配资资金撤离,情况可能比较严重。”


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